新利證券總部監控管理信息係統(SLHQMIS)
一


、係統概要
新利公司開發的證券總部監控管理信息係統（SLHQMIS），是針對目前的證券公司規模越來越大、管guan理li越yue來lai越yue集ji中zhong的de實shi際ji情qing況kuang，為wei了le更geng好hao地di防fang範fan經jing營ying風feng險xian，提ti高gao券quan商shang內nei部bu資zi源yuan的de整zheng體ti配pei置zhi效xiao率lv，通tong過guo高gao科ke技ji含han量liang的de廣guang域yu網wang連lian通tong技ji術shu，把ba證zheng券quan總zong部bu、營業部和營業部之間有機地聯接起來，實現數據共享和資源共享，以達到提高業務質量，提升業務水平，完善辦公自動化目的。
二

、係統綜合解決方案：
1、總部與營業部連接的基本網絡平台：

2
、 總部與營業部基本軟硬件配置：
A、 總部硬件平台：
1） 一台高內存，大容量NT Server（數據服務器）：硬盤大小視營業部多少而定，5個營業部至少8G以上
，內存：128M以上, 推薦用PC Server 或 Alpha 小型機 ；
2）兩台高內存獨立域NT Server（總部應用程序服務器
，總部數據接收兼采集機）：內存推薦128M以上 , PC 台式機或服務器。
3） 工作站： 3台以上
，Win95,Win98或NT
，內存> 32M
；
4） 若需要從交易所直接接收數據，則需Novell服務器一台；

B、 總部軟件平台：
1） 數據庫服務器
Windows NT 4.0 Server , Microsoft SQL Server 6.5或 7.0 , 新利總部監控管理信息係統數據庫。
2） 應用程序服務器（中間層）
獨立域Windows NT Server 4.0 中文版 , Microsoft SQL Server 6.5 ODBC
新利總部監控管理信息係統應用服務程序（ 建議單獨使用一台機器 ）
新利總部管理數據采集總部端通訊程序（ 建議單獨使用一台機器 ）

3） 工作站
Windows NT Workstation 4.0 或 Win95/98 ,
新利總部監控
、查詢統計應用程序。

C
、 營業部硬件平台：
1）一台高內存NT Server(營業部數據采集前置機） ：內存推薦128M以上, 如服務器配置高， 此服務器可作為交易服務器的熱備份。

D
、 營業部軟件平台：
獨立域Windows NT Server 4.0 中文版 , Microsoft SQL Server 6.5 ODBC
新利總部管理數據采集營業部端通訊服務程序

3
、不同連網方式的解決方案：
A．電話撥號：  
1． 硬件配置：營業部和總部軟硬件基本配置同上，另在營業部增加普通電話線一路和MODEM（33。6K以上）一個，總部增加普通電話線一路或多路和MODEM（33。6K以上）一個或多個。
2． 實現：i）在證券總部接收機隻有一路電話線和一個MODEM情況下，各個營業部將根據在營業部采集機上設置的采集的開始時間和采集時間間隔，撥通總部接收機，若占線或總部接收機上MODEM工作不正常則在重撥100cihouzaiyingyebucaijijishangjinxingtishi，quedinghoukejixuzaibo
，zhizhibotong。botonghou，qidongzongbujieshoujishangjieshoufuwuqichengxu，duicaijishijianjiangeshijiantingzhijishi，kaishifasongshuju
，shujuzhengchangfasongwanhou
，duicaijishijianjiangeshijianzhongxinkaishijishi，lunxunzhizhiwanchengsuoyoucaijigongneng。ruozaifasongshujuzhongtuchucuo，zeduankaiyudianhuadelianjie，yibianranglingyiyingyebuboru。ii）在證券總部接收機有多路電話線和多個MODEM組成MODEM池情況下
，營業部將自動找到空閑的一路電話
，連通按i）的規則完成所有功能。
3． 網絡性能：wendingxingyidianhuaxianlujixiangguanyixiekeguanhuanjingerding，anquanxing，keduidianhuashiyonghuibogongneng
，zongbujieshoujiyidengluyonghukezhidinggudingdedianhuahaoma
，fangzhifeizhidingyonghudenglu。shujujinxingdabaojiami
，yitigaoanquanxinghechuanshuxiaolv。
4． 評價：本方式靈活性強，效率相對而言一般（15000股民的營業部
，5分鍾時間內的日間交易數據的發送在1分鍾內完成，包括正常撥通電話及斷開的時間），成本低，適用於營業部較分散，“數據采集” 實時性要求不是很高的情況，亦可做任意種其它連網方式的備份。典型使用案例見西安陝國投總部。

B．DDN/ISDN/X.25：
1． 硬件配置：營業部和總部軟硬件基本配置同上，另申請DDN/ISDN/X.25專線，增加相應路由器及網關設置
2． 實現：數據采集營業部端程序通過路由器，走TCP/IP協xie議yi，啟qi動dong總zong部bu接jie收shou機ji上shang接jie收shou服fu務wu器qi程cheng序xu，對dui采cai集ji時shi間jian間jian隔ge時shi間jian停ting止zhi計ji時shi

，開kai始shi發fa送song數shu據ju，數shu據ju正zheng常chang發fa送song完wan後hou
，對dui采cai集ji時shi間jian間jian隔ge時shi間jian重zhong新xin開kai始shi計ji時shi

，輪lun循xun直zhi至zhi完wan成cheng所suo有you采cai集ji功gong能neng。
3． 網絡性能：專線一般穩定性好，安全性在網絡和NT用戶上實現
4． 評價：本方式穩定性好，效率視其專線速率（15000股民的營業部
，專線速率64K，5分鍾時間內的日間交易數據的發送在20-30秒內完成），成本稍高
，適用於營業部同一城市較集中的環境，可用電話連網方式的做備份。典型使用案例見湖南證券總部。
C． 衛星：
1． 硬件配置：營業部和總部軟硬件基本配置同上，另租用專用信道，增加相應衛星收發機，路由器及網關設置。
2． 實現：數據采集營業部端程序通過路由器，走TCP/IP協xie議yi
，啟qi動dong總zong部bu接jie收shou機ji上shang接jie收shou服fu務wu器qi程cheng序xu，對dui采cai集ji時shi間jian間jian隔ge時shi間jian停ting止zhi計ji時shi，開kai始shi發fa送song數shu據ju，數shu據ju正zheng常chang發fa送song完wan後hou，對dui采cai集ji時shi間jian間jian隔ge時shi間jian重zhong新xin開kai始shi計ji時shi，輪lun循xun直zhi至zhi完wan成cheng所suo有you采cai集ji功gong能neng。
3． 網絡性能：衛星一般穩定性好，安全性在網絡和NT用戶上實現
4． 評價：本方式穩定性好
，效率視其衛星速率（15000股民的營業部，專線速率64K，5分鍾時間內的日間交易數據的發送在20-30秒內完成），成本期初投資高，適用於營業部多，很分散的環境的環境
，可用電話連網方式的做備份。典型使用案例見廈門信托及東方信托總部。

4

、營業部不同櫃台交易係統的解決方案：
總zong的de來lai說shuo，新xin利li證zheng券quan總zong部bu監jian控kong管guan理li信xin息xi係xi統tong已yi綜zong合he考kao慮lv各ge種zhong可ke能neng變bian化hua的de因yin素su，包bao括kuo在zai同tong一yi個ge證zheng券quan總zong部bu下xia屬shu營ying業ye部bu中zhong
，有you可ke能neng有you不bu同tong的de櫃gui台tai交jiao易yi係xi統tong，或huo是shi同tong一yi櫃gui台tai的de不bu同tong版ban本ben的de交jiao易yi係xi統tong的de情qing況kuang，在zai我wo們men的de係xi統tong中zhong，隻zhi要yao在zai數shu據ju采cai集ji營ying業ye部bu端duan的deCOM Server程cheng序xu稍shao做zuo修xiu改gai，將jiang不bu同tong櫃gui台tai交jiao易yi係xi統tong數shu據ju或huo同tong一yi櫃gui台tai的de不bu同tong版ban本ben的de交jiao易yi係xi統tong的de數shu據ju統tong一yi轉zhuan化hua成cheng我wo們men所suo需xu要yao的de一yi個ge標biao準zhun數shu據ju結jie構gou，即ji可ke在zai證zheng券quan總zong部bu基ji本ben不bu需xu改gai動dong的de情qing況kuang下xia實shi現xian所suo有you的de功gong能neng。已yi實shi現xian的de成cheng功gong案an例li有you深shen圳zhen平ping安an證zheng券quan，他ta們men所suo用yong交jiao易yi係xi統tong為wei他ta們men自zi己ji所suo開kai發fa的de，而er總zong部bu監jian控kong程cheng序xu由you我wo們men提ti供gong。

三
、係統安全性綜合評測：
按“新利證券總部監控管理信息係統” 實shi施shi方fang案an，在zai證zheng券quan總zong部bu與yu營ying業ye部bu連lian網wang中zhong將jiang形xing成cheng三san個ge相xiang對dui獨du立li而er又you有you聯lian係xi的de局ju域yu網wang，即ji證zheng券quan總zong部bu局ju域yu網wang，營ying業ye部bu局ju域yu網wang及ji營ying業ye部bu數shu據ju采cai集ji機ji與yu總zong部bu數shu據ju接jie收shou機ji形xing成cheng的de局ju域yu網wang。證zheng券quan總zong部bu局ju域yu網wang通tong過guo總zong部bu數shu據ju接jie收shou機ji訪fang問wen營ying業ye部bu數shu據ju采cai集ji機ji（必須通過采集機上NT Server的用戶和口令校驗），調用營業部數據采集機上的COM服務器程序（必須在采集機上具有COM服務器程序的使用權限
，並通過營業部數據服務器的用戶和口令校驗），完成證券總部訪問營業部局域網的動作，實現相應功能。如：總部手工委托，數據恢複，消息傳送等。營業部局域網通過營業部數據采集機訪問總部數據接收機（必須通過數據接收機上NT Server的用戶和口令校驗），調用總部數據接收機上的COM服務器程序（必須在接收機上具有COM服務器程序的使用權限，並通過總部數據服務器的用戶和口令校驗），完成營業部訪問證券總部部局域網的動作，實現相應功能。如：數據采集，消息傳送等。

四、具體實施
“總部監控”工程安裝計劃表:

安裝項 證券公司負責人及聯係方式 新利公司負責人及聯係方式 硬件到位時間 上點時間 相關信息 備　　注
“總部監控”總部端 人名：
電話 人名：
電話   總部接收機機器名和IP：
使用MODEM時總部的電話號碼： 
營業部1“數據采集［營業部端］ 人名：
電話 人名：
電話   營業部編號：101
營業部連網方式：
營業部采集機IP：
使用MODEM時營業部的電話號碼：
登錄總部使用的用戶和口令： 
營業部2“數據采集［營業部端］ 人名：
電話 人名：
電話   營業部編號：102
營業部采集機IP：
營業部連網方式：
使用MODEM時營業部的電話號碼：
登錄總部使用的用戶和口令： 
… … … … … … 

五


、典型用戶案例介紹
1、陝國投
總部與營業部網絡架構：

連網方案
由於陝國投總部下屬各營業部較分散
，目前全部采用電話撥號網的形式來實現其數據采集：各營業部均配置一台高內存Windows NT4.0 獨立域服務器，一根電話線和一個MODEM，總部配置一台高內存Windows NT4.0 獨立域服務器，多根電話線和多個MODEM組成的MODEM池。（今後考慮在西安市區內采用DDN）

具體實施：
1． 在係統安裝時完成係統參數設置和營業部的初始數據采集，保證總部數據與營業部數據的一致性
2． 營業部每天開市前，打開數據采集機，啟動數據采集（營業部端），同時總部端的數據接收機必須已打開
3． 啟動數據采集（營業部端）程序的“日間采集”模塊
，采集程序會根據已設置的參數（開始，結束時間；采集時間間隔等）間續地撥通總部接收機，將數據發往總部
，完成日間的數據采集
4． 營業部清算做完後，啟動數據采集（營業部端）程序的“日終采集”模塊

，程序將撥通總部接收機，將日終數據發往總部。保證每天總部數據與營業部數據的一致性。
5． 總部利用“新利總部集中信息管理係統”對各營業部日間交易進行實時監控和信息查詢
，統計彙總。

產品、技術方案谘詢方式：

聯係人   ：李鐵林
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公司地址：深圳市福田區振華路118號1棟西座3樓
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