陳清泰（國務院發展研究中心副主任）

　　    ● 中國工業化必須實現兩大戰略目標

　　    ● 自主創新需要“倒逼機製”

　　    ● 自主創新與技術引進陷阱

　　    ● 走出“首台首套”的誤區

　　    ● 推進企業自主創新中的政府作用

　　    ● 國家開放政策支持創新政策

　　一、中國工業化必須完成兩大曆史使命

　　中國處於工業化最重要時期，這一時期必須完成兩大曆史性使命。一是培育強大的自主創新能力；二是培育具有全球競爭力的龍頭企業。

　　科技革命和經濟全球化改變了全球產業分工
，也改變了企業競爭地位。在新的分工模式下，由跨國公司主導

，資源密集型
、勞動密集型和環境成本高的加工環節向發展中國家大規模轉移；高技術含量、高附加值的研發、技術集成和關鍵零部件製造等則向發達國家大規模集中。表麵看
，發達國家製造業產值份額下降
、發展中國家上升，但實質上市場和生產能力迅速向跨國公司集中

，不僅跨國公司的產業競爭力
、盈利能力空前提高
，而且通過技術、品牌、投資、關鍵裝備、關鍵零部件等
，越來越強地領導和控製著發展中國家的產業和企業。

　　到目前為止


，我們引進外商投資累計約7000億美元，中國企業累計對外投資隻有700億美元。這表明，“引進來”還是中國參與全球化的主要形式。這種形式從微觀層麵看，是跨國公司以它的全球戰略為目標
，以資本
、技術、品牌、市場以及關鍵零部件等實力，整合中國的產業、企(qi)業(ye)和(he)資(zi)源(yuan)。在(zai)這(zhe)種(zhong)模(mo)式(shi)下(xia)，跨(kua)國(guo)公(gong)司(si)處(chu)於(yu)主(zhu)導(dao)地(di)位(wei)

，不(bu)僅(jin)分(fen)享(xiang)了(le)更(geng)多(duo)的(de)利(li)益(yi)

，而(er)且(qie)除(chu)壟(long)斷(duan)行(xing)業(ye)外(wai)
，國(guo)內(nei)高(gao)技(ji)術(shu)含(han)量(liang)的(de)行(xing)業(ye)多(duo)數(shu)處(chu)於(yu)外(wai)資(zi)實(shi)際(ji)控(kong)製(zhi)之(zhi)下(xia)。

　　英國金融時報首席經濟評論家馬丁·沃爾夫說：中(zhong)國(guo)非(fei)常(chang)依(yi)賴(lai)國(guo)外(wai)的(de)專(zhuan)業(ye)技(ji)術(shu)知(zhi)識(shi)和(he)技(ji)能(neng)。中(zhong)國(guo)出(chu)口(kou)的(de)成(cheng)功(gong)，是(shi)建(jian)立(li)在(zai)對(dui)國(guo)外(wai)專(zhuan)業(ye)知(zhi)識(shi)高(gao)度(du)依(yi)賴(lai)的(de)基(ji)礎(chu)之(zhi)上(shang)。中(zhong)國(guo)與(yu)日(ri)本(ben)甚(shen)至(zhi)韓(han)國(guo)不(bu)同(tong)，在(zai)經(jing)濟(ji)快(kuai)速(su)發(fa)展(zhan)的(de)同(tong)時(shi)，在(zai)技(ji)術(shu)創(chuang)新(xin)上(shang)沒(mei)取(qu)得(de)多(duo)大(da)進(jin)展(zhan)

，在(zai)創(chuang)立(li)世(shi)界(jie)級(ji)企(qi)業(ye)方(fang)麵(mian)也(ye)沒(mei)有(you)多(duo)大(da)建(jian)樹(shu)。這(zhe)些(xie)評(ping)論(lun)很(hen)值(zhi)得(de)我(wo)們(men)深(shen)思(si)。

　　全球各行業龍頭企業在並購中不斷減少的時候，中國能不能和怎樣才能衝破已有格局，產生全球範圍產業鏈、價值鏈的“係統集成者”heguanjianjishujilingbujiantigongzhe？zheduizhongguochanyeheqiyedefazhanshijiweiyanjundetiaozhan，shizhongguojingjishizhixingditigaoguojijingjijingzhenglibixuchuangguodeyiguan。

　　中zhong國guo企qi業ye的de弱ruo勢shi不bu僅jin在zai資zi本ben實shi力li和he產chan業ye規gui模mo，更geng重zhong要yao的de是shi缺que乏fa核he心xin競jing爭zheng力li。在zai經jing濟ji全quan球qiu化hua背bei景jing下xia，大da型xing企qi業ye成cheng長chang模mo式shi已yi經jing變bian化hua。企qi業ye所suo需xu資zi本ben並bing非fei都dou得de自zi己ji積ji累lei，重zhong要yao的de是shi要yao有you良liang好hao的de信xin用yong和he公gong司si治zhi理li；企業所需的技術並非都得自己研發，重要的是要有核心技術和技術集成能力；企業所需生產能力並非都得自己建設，重要的是有自主知識產權的產品和全球認同的品牌。種種跡象表明，“軟實力”已經成為大型公司競爭力的基礎。現代那些成功的公司正是利用公司核心技術、企業信譽
、品牌影響力
、對產業鏈和價值鏈的控製力等為標誌的“軟實力”集成和整合全球資源，而成為跨國公司，並登上了所在產業的領導地位的。

　　jishunenglishiruanshilidehexinbufen
，xiandaiqiyehuoquhebaochiyoushidiweiyuelaiyueyilaiyuhexinjishu。guanjianjishudezigeilvdi，shizhongguoqiyedeyigezhimingruodian。shijishang

，zaiquefajishuhepinpaizhichengdeqingkuangxia
，qiyeguimoyueda，fengxianyueda。zaichanpinjishushengjideguanjianshihou，ruguobunengganshangshijiejishuchaoliu，nameqiyede“規模”一夜之間就會變成不良資產，迅速由興盛轉向衰落
；或者不得不跪倒在技術強者的門下，或成為他人的餐中之物。從錄像機到VCD到DVD
、從(cong)彩(cai)色(se)顯(xian)像(xiang)管(guan)到(dao)平(ping)板(ban)顯(xian)示(shi)器(qi)等(deng)很(hen)多(duo)事(shi)例(li)表(biao)明(ming)
，當(dang)代(dai)技(ji)術(shu)升(sheng)級(ji)的(de)周(zhou)期(qi)在(zai)迅(xun)速(su)縮(suo)短(duan)
，一(yi)步(bu)趕(gan)不(bu)上(shang)，步(bu)步(bu)趕(gan)不(bu)上(shang)。缺(que)乏(fa)核(he)心(xin)技(ji)術(shu)的(de)企(qi)業(ye)能(neng)渡(du)過(guo)這(zhe)一(yi)關(guan)
，也(ye)難(nan)逃(tao)過(guo)下(xia)一(yi)關(guan)。

　　現(xian)在(zai)
，一(yi)些(xie)中(zhong)國(guo)龍(long)頭(tou)企(qi)業(ye)正(zheng)在(zai)成(cheng)為(wei)跨(kua)國(guo)公(gong)司(si)捕(bu)捉(zhuo)的(de)對(dui)象(xiang)。他(ta)們(men)抓(zhua)住(zhu)中(zhong)國(guo)企(qi)業(ye)缺(que)乏(fa)軟(ruan)實(shi)力(li)的(de)致(zhi)命(ming)弱(ruo)點(dian)，以(yi)強(qiang)大(da)的(de)技(ji)術(shu)實(shi)力(li)和(he)對(dui)全(quan)球(qiu)產(chan)業(ye)鏈(lian)的(de)控(kong)製(zhi)力(li)，通(tong)過(guo)並(bing)購(gou)、代工等多種形式可以輕易地將中國企業的“硬實力”收shou入ru自zi己ji的de體ti係xi


，不bu僅jin可ke以yi消xiao滅mie一yi個ge個ge潛qian在zai競jing爭zheng對dui手shou
，而er且qie可ke以yi將jiang其qi收shou入ru囊nang中zhong，壯zhuang大da自zi己ji的de國guo際ji競jing爭zheng力li。如ru果guo中zhong國guo各ge個ge行xing業ye的de龍long頭tou企qi業ye一yi個ge個ge被bei跨kua國guo公gong司si“摘了桃子”，那麼中國具有國際競爭力的企業又從哪裏產生
？

　　工業化時期是培育具有全球意義領先企業最有利的時期。國內持續
、巨大的需求，為造就世界級企業奠定了基礎

；巨ju大da需xu求qiu中zhong高gao技ji術shu含han量liang的de部bu分fen為wei企qi業ye自zi主zhu創chuang新xin提ti供gong了le寬kuan廣guang的de舞wu台tai。但dan是shi
，在zai全quan球qiu化hua背bei景jing下xia


，中zhong國guo發fa展zhan的de有you利li形xing勢shi並bing不bu能neng由you中zhong國guo企qi業ye所suo獨du享xiang；快(kuai)速(su)發(fa)展(zhan)的(de)過(guo)程(cheng)並(bing)不(bu)必(bi)然(ran)能(neng)成(cheng)長(chang)出(chu)強(qiang)大(da)的(de)產(chan)業(ye)和(he)有(you)全(quan)球(qiu)競(jing)爭(zheng)力(li)的(de)龍(long)頭(tou)企(qi)業(ye)。如(ru)果(guo)企(qi)業(ye)不(bu)能(neng)潛(qian)心(xin)培(pei)植(zhi)核(he)心(xin)競(jing)爭(zheng)力(li)，如(ru)果(guo)國(guo)家(jia)不(bu)能(neng)把(ba)培(pei)育(yu)具(ju)有(you)國(guo)際(ji)競(jing)爭(zheng)力(li)的(de)產(chan)業(ye)和(he)企(qi)業(ye)作(zuo)為(wei)一(yi)項(xiang)國(guo)家(jia)戰(zhan)略(lve)，並(bing)通(tong)過(guo)有(you)力(li)政(zheng)策(ce)促(cu)其(qi)實(shi)現(xian)


，我(wo)們(men)將(jiang)錯(cuo)過(guo)中(zhong)國(guo)產(chan)業(ye)和(he)企(qi)業(ye)迎(ying)頭(tou)趕(gan)上(shang)的(de)難(nan)得(de)曆(li)史(shi)機(ji)遇(yu)。 [page_break]

　　    二
、自主創新需要“倒逼機製”

　　創(chuang)新(xin)或(huo)不(bu)創(chuang)新(xin)是(shi)企(qi)業(ye)應(ying)對(dui)外(wai)部(bu)環(huan)境(jing)的(de)一(yi)種(zhong)選(xuan)擇(ze)。有(you)怎(zen)樣(yang)的(de)發(fa)展(zhan)環(huan)境(jing)，大(da)多(duo)數(shu)企(qi)業(ye)就(jiu)會(hui)選(xuan)擇(ze)怎(zen)樣(yang)的(de)發(fa)展(zhan)模(mo)式(shi)。在(zai)可(ke)以(yi)輕(qing)易(yi)獲(huo)得(de)廉(lian)價(jia)生(sheng)產(chan)要(yao)素(su)和(he)大(da)量(liang)訂(ding)單(dan)、利潤還在不斷增長的情況下
，無論是地方還是企業，誰也不會平白無故地“轉變增長方式”、誰也不願冒險技術創新。離開市場力量的“倒逼機製”，轉變增長方式幾乎是不可能的。

　　影響企業行為的主要經濟因素是生產要素價格、環保成本
、競爭程度和需求水平。在生產要素充裕，而且價格低廉、環境成本可以“外部化”
、尋租機會時而出現
、市場競爭不規範的情況下，企業往往願意選擇規模擴張
、低成本競爭的戰略。在生產要素趨緊、環保監管從嚴、市場競爭充分、需求條件挑剔的情況下
，優勝劣汰作用強化，多數企業會逐步被“逼上”創新發展道路。

　　現階段，一方麵資源環境的壓力已經十分強烈
，“逼迫”增長方式轉型的客觀條件已經形成；另一方麵很多企業對這一切沒有相應的反應，還在走拚資源
、擴大規模、低成本惡性競爭的老路。重要的原因
，是資源環境的巨大壓力隔離在了政府層麵，沒有充分轉變成價格和稅收信號。政府的“屏蔽作用”使市場“倒逼”企業創新的力量被阻截了。

　　anzhaoyibanguilv，ziyuanxique，jiageshangsheng
，qiyeyaometigaoziyuanxiaolv
，yaomexunzhaotidaiziyuan
，yaomefangqiziyuanxiaohaoliangdadechanyehuoshengchanfangshi
，shiguoliangdeziyuanxuqiudedaoyizhi。tongyang，huanjingehua
，huanbaojianjiaqiang，huanjingchengbenneibuhuadeyalibipoqiye，yaomechuangxingongyijiangdiwuran
，yaomegaijinjishujiangdiwuranzhilichengben，yaometuichugaowuranxingye
，shiwuranwupaifangdedaoyouxiaokongzhi。zheyang，“創新驅動型”發展模式就會逐步取代“資源依賴型”defazhanmoshi。bansuizheyiguocheng，jiushijishujinbuhechanyeshengji。yinci
，zhuanbianjingjizengchangfangshishizaiziyuanyueshuzengqianghehuanjingjianguanlidujiadatiaojianxia
，shichangzuoyongyushichangzhutixuanzedejieguo；而外部的壓力會調動內部技術創新的動力。

　　較長一段時期以來，包括土地、能源

、礦產資源以及勞動力、人民幣等生產要素的價格明顯的被低估了。扭曲的價格信號產生了“逆導向”作用。高消耗、低效率、重汙染的生產能力可以暢行，節能環保的先進生產能力就受到了打壓，更重要的是壓縮了企業自主創新的市場空間。

　　實際上現在存在一種悖論，一方麵通過中央《決定》、政府文件等，就實現“科學發展”
、自主創新、“建設創新型國家”的“行政信號”已經十分強烈，輿論呼聲也高潮迭起；lingyifangmian，youyurenweideniuqu
，ziyuanhuanjingdeyalimeiyouchongfenzhuanbianweijiagexinhaohegengjiayangedehuanjingzhifa，daduoshudifangheqiyerengwoxingwosu。yifangmianguojiayicicishedingmingquedezhuanbianjingjizengchangfangshidemubiao
；另一方麵又不斷通過行政幹預維護一個“資源依賴型”的發展環境，抑製了市場對企業自主創新的推動作用。

　　政府采取要素低價政策的初衷是為企業創造寬鬆的發展環境，但是“資源依賴型”發展環境不支持企業創新。沒有經濟壓力的逼迫，或經濟利益的吸引
，企業就缺乏創新的動力。實踐證明
，寬鬆的環境會助長惰性；危機的形勢卻會調動人們的潛能。1973年世界石油危機
，對於能源對外依存度超過90％的(de)日(ri)本(ben)，是(shi)巨(ju)大(da)的(de)打(da)擊(ji)。但(dan)日(ri)本(ben)企(qi)業(ye)潛(qian)心(xin)開(kai)發(fa)節(jie)能(neng)技(ji)術(shu)
，不(bu)僅(jin)生(sheng)產(chan)過(guo)程(cheng)節(jie)能(neng)降(jiang)耗(hao)取(qu)得(de)了(le)大(da)的(de)突(tu)破(po)

，而(er)且(qie)以(yi)汽(qi)車(che)為(wei)代(dai)表(biao)的(de)節(jie)能(neng)產(chan)品(pin)一(yi)舉(ju)成(cheng)為(wei)世(shi)界(jie)搶(qiang)手(shou)貨(huo)，反(fan)而(er)成(cheng)為(wei)石(shi)油(you)危(wei)機(ji)的(de)一(yi)個(ge)贏(ying)家(jia)；80年代前期
，短短的幾年日元升值超過40％。對於外貿依存度很高的日本企業是巨大的挑戰。結果，一批企業倒閉了，但產業結構迅速調整、生產效率大幅度提高，國家競爭力反而上了一個新台階。這是很值得我們思考的。 [page_break]

　　三、自主創新與技術依賴“陷阱”

　　改革開放後，遵循國家“引進
、消化

、吸收、創新”的de技ji術shu跨kua越yue戰zhan略lve

，中zhong國guo大da多duo數shu產chan業ye技ji術shu水shui平ping和he生sheng產chan水shui平ping上shang了le一yi個ge大da的de台tai階jie，為wei今jin天tian產chan業ye和he企qi業ye的de輝hui煌huang奠dian定ding了le基ji礎chu。但dan是shi，當dang人ren們men重zhong新xin評ping估gu“以市場換技術”的(de)曆(li)程(cheng)時(shi)
，發(fa)現(xian)國(guo)內(nei)許(xu)多(duo)企(qi)業(ye)盡(jin)管(guan)讓(rang)出(chu)了(le)市(shi)場(chang)，甚(shen)至(zhi)讓(rang)渡(du)了(le)部(bu)分(fen)所(suo)有(you)權(quan)
，但(dan)並(bing)沒(mei)有(you)換(huan)來(lai)更(geng)強(qiang)的(de)自(zi)主(zhu)技(ji)術(shu)創(chuang)新(xin)能(neng)力(li)
，也(ye)沒(mei)有(you)建(jian)立(li)起(qi)自(zi)己(ji)的(de)核(he)心(xin)技(ji)術(shu)，有(you)的(de)企(qi)業(ye)技(ji)術(shu)能(neng)力(li)實(shi)際(ji)上(shang)在(zai)衰(shuai)退(tui)。更(geng)加(jia)值(zhi)得(de)注(zhu)意(yi)的(de)是(shi)
，不(bu)少(shao)人(ren)忽(hu)略(lve)了(le)一(yi)個(ge)基(ji)本(ben)現(xian)實(shi)：中國企業要擠入世界強者之林，必須立足於自主創新能力的基石。

　　技(ji)術(shu)引(yin)進(jin)最(zui)本(ben)質(zhi)的(de)意(yi)義(yi)在(zai)於(yu)縮(suo)短(duan)技(ji)術(shu)學(xue)習(xi)的(de)過(guo)程(cheng)。但(dan)大(da)多(duo)數(shu)情(qing)況(kuang)下(xia)企(qi)業(ye)重(zhong)引(yin)進(jin)後(hou)的(de)使(shi)用(yong)，輕(qing)引(yin)進(jin)後(hou)的(de)學(xue)習(xi)。最(zui)明(ming)顯(xian)的(de)表(biao)現(xian)是(shi)資(zi)金(jin)投(tou)入(ru)結(jie)構(gou)。平(ping)均(jun)花(hua)一(yi)美(mei)元(yuan)引(yin)進(jin)技(ji)術(shu)，日(ri)本(ben)當(dang)年(nian)要(yao)花(hua)約(yue)7美元進行消化吸收和創新，而中國平均隻有7分錢。從這100倍的差別中可以清晰地看出，日本人最看重的是技術學習的過程
，我們更注重的則是引進的本身；他們把主要的投入用到了自己技術能力的培養上
，而我們把投入資金的絕大部分卻送給了外國人。兩種思路、兩種資金投入結構，產生了兩種結果。從50年代到80年代短短的30年，日本走過了從引進到創新的過程
，進入了技術輸出國的行列。從改革開放至今已28年
，我們對外技術依存度仍高達50%—60％，主要技術受製於人的狀況沒有根本轉變。

　　在消化吸收上“不到家”
，很多企業就陷入了技術依賴的泥潭，自己的技術能力始終落後於引進來並正在應用的技術。當這些“正在應用”的技術需要更新的時候
，隻能再引進。在“引進—落後—再引進”的不斷循環中，我們成了世界最大的“技術消費”國guo和he先xian進jin設she備bei的de消xiao費fei者zhe。與yu此ci同tong時shi
，本ben國guo技ji術shu人ren員yuan實shi際ji上shang被bei邊bian緣yuan化hua了le。企qi業ye的de技ji術shu費fei用yong總zong量liang並bing不bu少shao，但dan沒mei有you多duo少shao用yong於yu培pei育yu自zi己ji的de技ji術shu能neng力li。另ling外wai，在zai大da多duo數shu合he資zi企qi業ye中zhong，外wai資zi控kong製zhi著zhe技ji術shu和he技ji術shu來lai源yuan，中zhong國guo技ji術shu人ren員yuan不bu可ke能neng參can與yu核he心xin技ji術shu的de研yan發fa過guo程cheng
，在zai技ji術shu創chuang新xin方fang麵mian很hen難nan有you用yong武wu之zhi地di。因yin此ci，即ji便bian企qi業ye的de新xin產chan品pin、新工藝、新裝備層出不窮
，但也沒有給本國技術人員留下多少技術創新的實踐機會。

　　zaichajuhendadeqingkuangxia，jishuyinjinshisuoduanjishuxuexiguochengzuiyouxiaodetujing。danshijianyizaigaojiewomen，ruguoduiduiwaikaifangchuangzaodejiweiyoulidetiaojianzailijieshangchuxianpianchahuogongzuozhongbawobudang，youlitiaojiandebenshenjiukenengchengwei“陷阱”。例如，有了“引進”這一省力
、省時的技術來源
，一些企業卻產生了“技術投機”心(xin)理(li)，幻(huan)想(xiang)依(yi)賴(lai)引(yin)進(jin)的(de)技(ji)術(shu)構(gou)建(jian)自(zi)己(ji)的(de)核(he)心(xin)競(jing)爭(zheng)力(li)，放(fang)棄(qi)了(le)自(zi)主(zhu)創(chuang)新(xin)力(li)量(liang)的(de)積(ji)累(lei)。一(yi)些(xie)地(di)方(fang)誤(wu)將(jiang)加(jia)工(gong)組(zu)裝(zhuang)產(chan)品(pin)中(zhong)體(ti)現(xian)的(de)高(gao)新(xin)技(ji)術(shu)看(kan)作(zuo)本(ben)地(di)企(qi)業(ye)技(ji)術(shu)水(shui)平(ping)、將外資企業的技術能力就看作本地的技術能力，放鬆了培育本地企業技術能力的努力。

　　一個發人深省的現象是，凡是無法從國外引進的技術，如宇宙飛船、核潛艇、殲10飛機等，在隻能從側麵吸收和借鑒國際科技成果的情況下，經潛心努力，都研發出來了；在汽車行業，曾經被打入另冊、沒有引進和合資條件的企業
，反而在聚集研發人才、自主創新、自主品牌上走到了前麵。曾經作為行業主力軍的企業，應該承認
，在這些方麵反而落後了。

　　在這個激烈競爭的世界，沒有免費的午餐。核心技術是核心競爭力的精髓
，誰也不會轉讓；沒有技術獨立
，就要受製於人。要丟掉一切不切實際的幻想，以最大的決心持之以恒地培育自己技術能力。

　　四、走出“首台首套”的誤區

　　在建設創新型國家的道路上，無論選擇怎樣的創新路徑，都不能否認工程實踐的基礎性作用。

　　企業在技術追趕中，每次技術跨越
，反映在工程實踐的產品層次就是人們俗稱的“首台首套”。正是經曆一次次首台首套的突破，才能使企業由技術模仿走向技術創新
，最終實現技術追趕的目標

；而達到和保持世界領先水平，更要不斷成功地創造“首台首套”。可以說，“首台首套”是企業提高創新能力結出的花朵，是建設創新型國家曆程上的亮點。當鮮花鋪滿大地、亮點層出不窮的時候，創新型國家的前景就將一片光明。作為走向創新型國家留下的一個個腳印，無論是政府
、社會輿論還是用戶，都應以滿腔的熱情迎接首台首套。

　　在(zai)現(xian)實(shi)生(sheng)活(huo)中(zhong)首(shou)台(tai)首(shou)套(tao)在(zai)用(yong)戶(hu)那(na)裏(li)往(wang)往(wang)不(bu)受(shou)歡(huan)迎(ying)
，得(de)到(dao)的(de)輿(yu)論(lun)支(zhi)持(chi)也(ye)很(hen)有(you)限(xian)。有(you)很(hen)多(duo)企(qi)業(ye)反(fan)映(ying)，一(yi)些(xie)包(bao)括(kuo)國(guo)有(you)企(qi)業(ye)作(zuo)為(wei)業(ye)主(zhu)的(de)重(zhong)大(da)工(gong)程(cheng)，甚(shen)至(zhi)政(zheng)府(fu)采(cai)購(gou)
，在(zai)訂(ding)貨(huo)時(shi)或(huo)編(bian)製(zhi)各(ge)種(zhong)理(li)由(you)
、或精心設計投標資格門檻，目的就是“準確地”將潛在的本國有創新能力的企業和創新產品排除在外。有的政府部門在招標公告中竟然聲明隻要“國外名牌”。排斥本國企業的產品和“首台首套”的事例不斷出現，已經成了一種普遍的社會氛圍

、成為一些領域製約企業創新的“緊箍咒”。上海振華港機的領導無奈地說，“中國企業的創新產品隻能先在國外市場打紅
，才能回到本國市場。”有企業領導憤憤地說，那些跨國公司在其母國還沒有完成工程實踐的創新
，如磁懸浮軌道交通
、第三代核電等都可以引進，為什麼不能為本國企業的創新產品和“首台首套”敞開大門
？

　　在我們處於技術弱勢的時候，可能產生強烈的技術追趕衝動
，也可能產生技術自卑、技術崇外的心理。人們懷疑

、甚至拒絕“首台首套”也不是沒有理由。因為，一方麵中國企業總體上比國際先進水平確實存在差距，用戶對本國企業的技術能力普遍缺乏信心；另一方麵，實際上存在一種潛規則：引進產品出了問題
，當事人似乎沒有責任；而選擇本國設備，出了問題就會受到追究。三是還有一種社會偏見：進口的產品和設備就代表先進和高檔次。因此，隻要有能力
，再貴也要買外國貨。

　　改革開放後經近30niannuli，henduozhongguoqiyedejishunengliyijingyoulehendadetigao。dangbenguoqiyeyuguojilingxianqiyezaimouxielingyudejishuhejishunenglijiejinshi，jiudadaoleyige“臨界點”。這時，隻要有重大技術實踐機會來臨，在這個點上就有可能實現技術跨越
，從而衝向技術領先行列。現在
，無論在核電技術、高速鐵路、民航飛機
，還是第三代無線通訊、電站自動化控製技術、高檔數控機床、大型軋機等都到了這個“臨界點”。但這關鍵一步的跨越會遇到巨大障礙。一方麵，國際競爭對手對此非常敏感，他們或封鎖技術、強力打壓
，或以收編、收購相誘惑和威脅；另一方麵
，由於缺乏聲譽和信任，能否從用戶那裏獲得關鍵的技術機會、包括國內的機會，是更大的難題。

　　對待首台首套的態度折射出一種複雜的社會心理。一方麵國人無不為中國原子彈爆響這個“首台首套”而歡心鼓舞、為“神六”載人安全返回這又一個“首台首套”而大長誌氣；另一方麵對經濟建設中諸多自主創新的“首台首套”又投上懷疑和排斥的眼光。

　　建jian設she創chuang新xin型xing國guo家jia必bi須xu恢hui複fu民min族zu自zi信xin。現xian在zai我wo們men與yu國guo際ji先xian進jin水shui平ping還hai有you不bu小xiao的de差cha距ju。但dan差cha距ju並bing不bu可ke怕pa，可ke怕pa的de是shi喪sang失shi技ji術shu自zi信xin。技ji術shu追zhui趕gan的de本ben身shen就jiu十shi分fen艱jian難nan，如ru果guo在zai本ben國guo還hai不bu斷duan遭zao遇yu打da壓ya、排斥，就會傷害企業的自尊

，拖累技術追趕的進程。國家和社會應形成一種企盼
、歡迎“首台首套”、寬容“首台首套”、鼎力支持“首台首套”的意識、輿論和氛圍。應放棄偏見，給企業自主創新提供一個寬鬆的環境
、給本創新產品一份公平。

　　shoutaishoutaoqueshiyoujiaodafengxian，jinkaojiafangyijiawangwangwulichengdan
，yebuheli
，yingcaiquliangfangmiancuoshijiangdihefensanfengxian。yishizaiqiyeneijinxingchongfendeshiyanshishiyanhexitongyanzheng，wanshanchuangxinliuchenghezhibaotixi
；工gong程cheng應ying用yong前qian進jin行xing專zhuan家jia評ping估gu等deng，利li用yong現xian代dai管guan理li工gong具ju把ba風feng險xian降jiang到dao最zui低di程cheng度du。二er是shi建jian立li風feng險xian分fen散san機ji製zhi。如ru以yi政zheng府fu采cai購gou或huo準zhun政zheng府fu采cai購gou支zhi持chi自zi主zhu創chuang新xin，政zheng府fu以yi關guan稅shui、稅收和價格等政策支持或補貼，進行商業保險等。

　　既渴望獲得“世界先進水平”的結果
，又排斥工程實踐過程
；既要建設創新型國家，又不願承擔任何技術風險。這就陷入了一種“技術自殺”的邏輯：很多跡象表明，是自己阻塞了自主創新產品的“市場出口”
、為自主技術創新設置了障礙；自己傷害了自主創新的自信、磨滅了企業創新的激情；自己打壓了自己的技術力量、撲滅了自主創新亮點。實際上，一個“首台首套”遭到不公的待遇
，更多的“首台首套”就將死在母腹之中。 [page_break]

　　五、推進企業自主創新中的政府作用

　　建設創新型國家是新時期黨和國家的政治決心。應以有力的政策、營造好的創新環境
，使企業成為自主創新的主體。

　　應調整好政府、企業
、市場的關係。政府最重要的職責是培育有效率的市場、創造鼓勵創新的大環境

，充分調動人們創新的欲望，並使那些產生創新欲望的人有充分施展才能的條件、使那些成功的創新能得到應有的回報、使創新失敗的人有機會東山再起。企業是技術創新決策的主體、研發投入的主體
、研發活動的主體、成果轉化的主體、獲(huo)取(qu)創(chuang)新(xin)效(xiao)益(yi)和(he)承(cheng)擔(dan)創(chuang)新(xin)風(feng)險(xian)的(de)主(zhu)體(ti)。市(shi)場(chang)則(ze)為(wei)企(qi)業(ye)技(ji)術(shu)創(chuang)新(xin)提(ti)供(gong)舞(wu)台(tai)，為(wei)企(qi)業(ye)創(chuang)新(xin)提(ti)供(gong)動(dong)力(li)，為(wei)創(chuang)新(xin)活(huo)動(dong)提(ti)供(gong)融(rong)資(zi)和(he)服(fu)務(wu)支(zhi)持(chi)
，為(wei)創(chuang)新(xin)成(cheng)果(guo)提(ti)供(gong)出(chu)口(kou)
，為(wei)失(shi)敗(bai)的(de)創(chuang)新(xin)提(ti)供(gong)分(fen)散(san)風(feng)險(xian)的(de)途(tu)徑(jing)。政(zheng)府(fu)在(zai)三(san)者(zhe)中(zhong)處(chu)於(yu)主(zhu)導(dao)地(di)位(wei)，但(dan)任(ren)何(he)越(yue)位(wei)的(de)幹(gan)預(yu)和(he)好(hao)心(xin)的(de)“拔苗助長”，都會降低市場效率、改變企業創新主體的地位、扭曲企業行為、扼殺企業的創新激情。

　　技術創新存在諸多不確定性，它所要求的環境條件比其他投資都苛刻的多。鼓勵創新的環境條件主要是指：①適度的、相對偏緊的生產要素條件。如資源、能源、人工、自然環境等初級生產要素偏緊的壓力，是產生廣泛創新活動的土壤。②健康的市場環境。如充分
、規範的市場競爭
、公平的發展機會、包括財產和知識產權保護在內的良好法律環境等
，是大規模創新活動產生的基礎。③成熟、挑剔的客戶需求條件是激勵企業持續創新的動力。④良好的產業環境。如產業規模

、產業組織、配套服務商
、科研和融資等支持性機構的合理組合
，是創新成功率不斷提高的條件。

　　動用國家資源給企業自主創新提供市場機會，是政府創新政策的一個重點。十三億人的工業化、城cheng市shi化hua提ti供gong了le巨ju大da的de市shi場chang，其qi中zhong對dui高gao技ji術shu的de需xu求qiu是shi重zhong要yao的de國guo家jia資zi源yuan。政zheng府fu應ying以yi政zheng策ce導dao向xiang，使shi國guo內nei高gao技ji術shu市shi場chang資zi源yuan優you先xian由you國guo內nei企qi業ye分fen享xiang。例li如ru，技ji術shu裝zhuang備bei是shi技ji術shu含han量liang較jiao高gao的de領ling域yu，重zhong大da技ji術shu裝zhuang備bei研yan製zhi的de機ji會hui十shi分fen有you限xian，而er一yi個ge重zhong大da項xiang目mu
，會hui帶dai動dong諸zhu多duo相xiang關guan領ling域yu的de創chuang新xin，成cheng為wei提ti高gao自zi主zhu創chuang新xin能neng力li的de平ping台tai。我wo們men應ying效xiao仿fang包bao括kuo美mei國guo在zai內nei的de市shi場chang經jing濟ji國guo家jia，政zheng府fu采cai購gou優you先xian購gou買mai本ben國guo企qi業ye的de產chan品pin。國guo家jia訂ding貨huo和he“準國家訂貨”不僅具有支持企業創新、分擔創新風險的作用
，更重要的是會產生示範效應
，增強對本國創新產品的信心。

　　政府財政的科技投入主要在三個方麵;一是財政資金直接投入。主要用於基礎研究、前沿高技術研究
、社會公益性研究
、重要科技基礎設施建設和某些重大科技專項。二是支持擴大企業研發資金來源。如合理擴大企業研發費進入成本的範圍；采取支持風險投資、推tui動dong建jian立li多duo層ceng次ci資zi本ben市shi場chang的de政zheng策ce。但dan技ji術shu創chuang新xin過guo程cheng的de風feng險xian則ze由you企qi業ye和he參can與yu的de風feng險xian投tou資zi機ji構gou承cheng擔dan。三san是shi鼓gu勵li有you社she會hui效xiao益yi的de創chuang新xin結jie果guo。例li如ru，按an政zheng府fu采cai購gou政zheng策ce，優you先xian采cai購gou本ben國guo企qi業ye自zi主zhu創chuang新xin的de產chan品pin和he服fu務wu

；建立激勵自主創新的政府“首購”和訂貨製度；對有節能
、環保效果的技術和產品經認證

，張貼“節能環保標識”，在一定時期給予補貼或減免稅、費等。

　　實際上
，政府以財政、稅收支持自主創新有兩種選擇。一是從生產、供應側入手，支持創新的過程


；二是從消費、需xu求qiu側ce入ru手shou

，支zhi持chi創chuang新xin的de結jie果guo。現xian在zai無wu論lun是shi政zheng府fu部bu門men，還hai是shi企qi業ye，更geng關guan注zhu的de是shi前qian者zhe。盡jin管guan研yan發fa費fei稅shui前qian列lie支zhi等deng普pu適shi性xing政zheng策ce是shi有you效xiao的de和he必bi要yao的de；但那種由企業申報，由政府部門選定研發項目、分錢，並對成果進行評估
、鑒定、表彰的做法不僅政府資金使用效率低下
，而且容易產生“政策失靈”。一方麵企業編個“故事”就能向政府要錢，從而得到尋租獲利的機會
，會造成社會不公
；另一方麵則會造成“跑部錢進”、政企不分
，成為一些政府部門強化對企業幹預

、擴展部門權力的工具。

　　原則上講
，財政政策的重點應當支持創新的結果

，而不是創新的過程。 [page_break]

　　六、以開放政策支持創新政策

　　我國“以開放促改革”的戰略獲得了巨大成功。通過對外開放，以外部的力量促進內部的改革和市場環境建設，不僅促進了體製轉軌
、經濟增長
，而且由這一政策開拓的新局麵
，使我們實現了超越式發展

、縮短了中國工業化進程
，為全球化背景下中國的崛起奠定了基礎。

　　我們要利用外資


，外資要利用我們。要爭取的結果是“雙贏”。xianzaidewentishi，waiziduiliyongwomenyaodedaoshenme，nengdedaoshenme，zenmededao
，doufeichangqingxi。erzaiweiguancengmianwomenyaodedaoshenme，nengdedaoshenme，zenmededao
，duiyixiedifangheqiyelaishuoquebijiaohanhu，huoshifenfuqian。

　　“以開放促改革”的(de)真(zhen)實(shi)意(yi)義(yi)，是(shi)主(zhu)動(dong)引(yin)進(jin)外(wai)部(bu)力(li)量(liang)，衝(chong)破(po)傳(chuan)統(tong)體(ti)製(zhi)的(de)束(shu)縛(fu)，推(tui)進(jin)建(jian)立(li)符(fu)合(he)市(shi)場(chang)經(jing)濟(ji)要(yao)求(qiu)的(de)軟(ruan)環(huan)境(jing)和(he)硬(ying)環(huan)境(jing)。良(liang)好(hao)的(de)軟(ruan)硬(ying)環(huan)境(jing)一(yi)旦(dan)形(xing)成(cheng)，不(bu)僅(jin)可(ke)以(yi)吸(xi)引(yin)外(wai)資(zi)進(jin)入(ru)，而(er)且(qie)可(ke)以(yi)為(wei)本(ben)國(guo)企(qi)業(ye)發(fa)展(zhan)創(chuang)造(zao)有(you)利(li)條(tiao)件(jian)。而(er)外(wai)部(bu)力(li)量(liang)對(dui)市(shi)場(chang)環(huan)境(jing)建(jian)設(she)的(de)推(tui)動(dong)作(zuo)用(yong)是(shi)本(ben)國(guo)企(qi)業(ye)無(wu)法(fa)替(ti)代(dai)的(de)。

　　以外資進入和接受產業轉移為橋梁和紐帶，本地產業和企業不僅可以獲得資本支持

、較快地融入國際分工
，而且本地企業在與外商合資和為外資提供配套、服務以及各種商務活動中，有機會吸納外資人力資源
、技術
、管理和現代生產組織方式等的“溢出效應”


；外資對本地企業和創業者強大的示範和引領作用，有利於本地企業轉機建製
、獲得先進技術和管理，有利於培育工業文明
、商業意識
、產業文化

，創造產業聚集效應，造就人才
，提高本地企業的競爭力。

　　waizidejinru，zaihenduodifangxunsugaibianlechanyezhuangkuang，henkuaiyoujingjiluohouzhuanxiangfanrong
，shiwomenchenglejingjiquanqiuhuazhongdeyigeyingjia。yucitongshi，yeshiyixiedifanghezhengfubumenzairenshishangzoujinlewuqu。

　　有you的de地di方fang把ba本ben地di發fa展zhan的de希xi望wang更geng多duo地di寄ji托tuo於yu外wai資zi，產chan生sheng了le長chang期qi依yi賴lai外wai資zi支zhi撐cheng區qu域yu經jing濟ji發fa展zhan的de幻huan想xiang。經jing濟ji增zeng長chang有you外wai資zi為wei依yi托tuo，反fan而er忽hu視shi了le壯zhuang大da本ben地di企qi業ye的de極ji端duan重zhong要yao性xing；外資的大量進入彌補了中國企業技術力量的不足，但在缺乏有效政策引導的情況下，卻削弱了本國企業提高技術能力的緊迫感。他們把“引進外資”當作目的，滿足於短期GDP、稅收
、就業的增長，而對“利用外資”卻que缺que乏fa清qing晰xi的de思si路lu和he熱re情qing，相xiang應ying的de政zheng策ce也ye不bu到dao位wei。為wei創chuang造zao短duan期qi政zheng績ji
，有you的de地di方fang引yin進jin外wai資zi的de熱re情qing遠yuan遠yuan高gao於yu培pei植zhi本ben地di企qi業ye。他ta們men紛fen紛fen動dong用yong可ke支zhi配pei的de資zi源yuan給gei外wai資zi“超國民待遇”
，與對民營企業歧視性政策形成了鮮明的對比。有的滿足於外資“高新技術”產品的加工組裝，卻不願下苦功推進本地企業產業升級、提高本地企業的技術能力；可以以“破格的優惠”yinjinwaiziyanfajigou，queduibendiqiyedechuangxinhuodongmeiyougeiyuzugoudezhengceguanzhu。jieguo，youdedifangxiyinguojigaoxinjishuchanyezhuanyiqudelehendadechenggong，danwailaizibenyubendiqiyezhijianquemeiyouronghe、本地企業沒能參與到高技術產業分工之中
，在多家外資組成的“封閉型”生產網絡中
，本地企業實際上被邊緣化了，沒有獲得更多的溢出效應。

　　一些政府部門和用戶看到與國外巨大的技術落差
，並沒有產生技術追趕的強烈衝動；在可以便捷地獲得世界先進產品時，他們毫無顧及地把本國企業放在一邊，不太願意給本國企業技術創新提供機會。“欣賞引進技術，崇尚進口產品”之風在四處蔓延，逐漸演變成了一種社會文化。在中國最有影響力的大城市，在有“中國櫥窗”影響力商業街
，公然排斥本國企業的創新產品
、打壓自主品牌，就不足為怪了。

　　中央提出提高對外開放水平，其中應有之意就是要改變“重引進
，輕利用”的現象。引進技術、引進外資、接受產業轉移要更加有利於實現我們的目標。從政策層麵看，國家對外開放政策的重點應轉向更加注意培植本國企業自主創新能力
、更加注意培育本國產業和企業的競爭力。曾經發揮了重要作用、取得很好效果的政策正麵臨調整和完善。例如
，到現在
，技術引進的政策比較完善，而自主創新的政策卻存在缺陷；利用外資的政策比較完善，而促進本地企業、特別是民營企業發展的政策卻存在缺陷；吸收發達國家產業轉移的政策比較完善，但企業走出去的政策卻存在缺陷。

　　韓國和台灣地區很成功的一點是
，在引進技術的過程中培育了自主創新的能力
；在利用外資的過程中培育出了本地資本為主體、具有國際競爭力的公司
；在接受國際產業轉移中鍛煉出了高素質的職工隊伍、使本地產業融入國際分工體係
、形成產業聚集效應；在參與全球競爭中造就了世界級的企業家，並由他們帶出了具有世界影響的企業。這是很值得我們借鑒的。