■科技專論

　　變革性創新項目，即在原有科學理論基礎上所進行的超前的、shenzhidianfuxingdeyanjiuxiangmu。zheyileiyanjiuxiangmutongchangjuyoufeichanggaodefengxian
，chenggonggailvxiangduijiaodi。jinnianlai
，fadaguojiaweijinyibusuzaoweilaijingzhengli，fenfenjiakuaileduicileikeyanxiangmuzizhuheguanlijizhidetansuobufa，youqishimeiguoguojiakexuejijinhui（NSF）、美國國立衛生研究院（NIH）、英國研究理事會（RCUK）、德意誌研究聯合會（DFG）、加拿大自然科學與工程研究理事會（NSERC）

、澳大利亞研究理事會（ARC）等諸多知名科研資助機構分別摸索形成了較為成熟的經驗做法
，值得我們學習和借鑒。

　　國外的相關做法與經驗

　　變(bian)革(ge)性(xing)創(chuang)新(xin)項(xiang)目(mu)的(de)資(zi)助(zhu)與(yu)管(guan)理(li)是(shi)典(dian)型(xing)的(de)政(zheng)府(fu)主(zhu)導(dao)行(xing)為(wei)，具(ju)有(you)很(hen)強(qiang)的(de)前(qian)瞻(zhan)性(xing)，體(ti)現(xian)了(le)國(guo)家(jia)的(de)戰(zhan)略(lve)意(yi)誌(zhi)。為(wei)此(ci)，各(ge)國(guo)科(ke)研(yan)機(ji)構(gou)並(bing)未(wei)采(cai)用(yong)市(shi)場(chang)化(hua)手(shou)段(duan)
，而(er)是(shi)著(zhe)重(zhong)在(zai)項(xiang)目(mu)資(zi)助(zhu)計(ji)劃(hua)和(he)管(guan)理(li)上(shang)進(jin)行(xing)調(tiao)整(zheng)和(he)變(bian)革(ge)。

　　1.設立多元化的科研項目資助計劃

　　為(wei)鼓(gu)勵(li)和(he)寬(kuan)容(rong)創(chuang)新(xin)

，這(zhe)批(pi)計(ji)劃(hua)不(bu)受(shou)具(ju)體(ti)學(xue)科(ke)限(xian)製(zhi)，並(bing)努(nu)力(li)做(zuo)到(dao)詳(xiang)盡(jin)而(er)多(duo)元(yuan)。一(yi)是(shi)關(guan)注(zhu)重(zhong)大(da)變(bian)革(ge)性(xing)創(chuang)新(xin)研(yan)究(jiu)。設(she)立(li)一(yi)批(pi)具(ju)備(bei)探(tan)索(suo)性(xing)和(he)新(xin)奇(qi)性(xing)、可能導致重大突破或開創新的科學工程領域
、並伴有較大風險的項目。如NSF的變革性研究計劃（TRI）

、NIH的探索/發展基金（R21）、NSERC的創新思維計劃（IIP）等。二是關注早期研究。NSF設立了小額探索性研究項目（SGER），麵向一批處於未檢驗的早期階段
、具有潛在變革性的研究
，若產生較高價值則進行延續資助。三是關注交叉學科研究。圍繞創新鏈各環節之間
、不同學科之間
、大學與產業界之間的合作研究，設立專項計劃和研究中心。如NSF設立了幾十個學科交叉性質的資助計劃
，成立了科學技術中心、學習科學中心、納米科技中心和信息技術中心等多個跨學科研究中心。四是關注新人培養。如NIH設立了主任領航基金（DP1）和主任新人創新計劃（DP2）
，專門資助處於職業生涯早期的科學家。MRC研究新人項目（NIA）主要資助剛開始獨立研究的臨床和非臨床的PI人員。DFG“博士園”項目通過建立高水平的導師輔導機製，加強對科技後備力量的培育。

　　2.降低申請者的學科與經驗門檻

　　yibankeyanxiangmudeshenqingjuyoumingquedexuekexianzhi
，bingxuyaoshenqingzhejubeiyidingxueshuyanjiuzizhihexiangguanxueshujilei，zhexieyaoqiujunbuliyuchuangxinhuolizuiqiangdeqingniankexuejiashenbao。weici，gejigouzaishenqingzhemenkanshezhishangdouzunxunlekuansongyuanze。xuekefangmian，youdejigouwanquanquchuxianzhihuokuozhandaoxiangguanxueke，ruRCUK博士後獎學金計劃對從事臨床或非臨床研究、健康研究以及具有社科或醫學領域博士學位的所有研究者開放。經驗方麵
，有的機構酌情降低對申請人研究經曆的要求，如NIH甚至專門為缺乏經曆的研究人員——從未擔任過R01（NIH的主要計劃之一）及類似項目的負責人，以及被其他機製拒絕資助的兩類申請人設置了DP1和DP2計劃。在降低學科與經驗門檻的同時
，提高了對申請人精力投入的要求。比如DP1申請人應證明有相關基礎設施支持，並保證至少承擔51%的研究任務
；DP2申請人應承諾至少投入30%的研究時間和精力
，項目隻允許有一個負責人，不允許聯合申請。

　　3.關注非共識類的變革性項目

　　tongxingpingyishikeyanxiangmupingshenhechengguopinggudeyizhongyouxiaofangfa，raner，zhezhongpingyifangshidebenzhirengranshigongshixingde，yufeigongshileibiangexingxiangmudetediancunzaichongtu。duiyujinyibugaijintongxingpingyijizhi，geguoxiangguanjigouzhuyaozheyanyuyixiajigefangmian：一是實行兩級評議製。即在同行專家評議的基礎上
，再加一級谘詢委員會（或顧問理事會）評審，最終由決策層綜合兩級評審的意見作出選擇。如NIH、RCUK等機構都采用兩級評議製。二是實施計劃官員製度。聘請一些領域資深人士擔任計劃官員，提升項目管理效率。例如，NSF的de早zao期qi研yan究jiu類lei項xiang目mu遴lin選xuan一yi般ban不bu經jing過guo外wai部bu同tong行xing評ping議yi，而er主zhu要yao采cai用yong內nei部bu評ping審shen
，由you計ji劃hua官guan員yuan決jue定ding。三san是shi擴kuo大da同tong行xing專zhuan家jia領ling域yu。同tong行xing評ping議yi製zhi度du存cun在zai缺que陷xian的de一yi個ge重zhong要yao原yuan因yin
，是shi適shi宜yi的de評ping審shen專zhuan家jia（即小同行專家）不足。針對這類問題，NIH、RCUK、NSERC、DFG等機構不斷拓展評審專家庫
，從各相關學科吸納科學和工程專家
，提高評審專家與評審項目匹配度的同時減少非共識類項目的產生。

　　與我國科研項目資助現狀的比較

　　近(jin)年(nian)來(lai)，我(wo)國(guo)科(ke)技(ji)管(guan)理(li)部(bu)門(men)積(ji)極(ji)推(tui)動(dong)變(bian)革(ge)性(xing)項(xiang)目(mu)的(de)研(yan)發(fa)
，在(zai)管(guan)理(li)理(li)念(nian)和(he)組(zu)織(zhi)實(shi)施(shi)上(shang)作(zuo)了(le)相(xiang)應(ying)調(tiao)整(zheng)
，逐(zhu)步(bu)與(yu)國(guo)際(ji)接(jie)軌(gui)。但(dan)對(dui)照(zhao)各(ge)國(guo)科(ke)研(yan)機(ji)構(gou)科(ke)研(yan)項(xiang)目(mu)資(zi)助(zhu)和(he)管(guan)理(li)的(de)做(zuo)法(fa)，在(zai)計(ji)劃(hua)設(she)立(li)的(de)針(zhen)對(dui)性(xing)、評議過程的係統性以及研究目標的清晰度等方麵仍有待進一步完善。

　　1.計劃設立的針對性

　　國外對於變革性創新項目的資助具有一定的廣度和深度，如NSF在SGER的基礎上，又設立了早期概念探索性研究項目（EAGER）、快速響應研究項目（RAPID）以及創新延續項目和績效追加項目，在指南中明確對高風險
、高創新類項目的支持。我國雖然也對各類創新性項目高度重視並鼓勵資助，但基本上是在原有傳統計劃項目基礎上，適當擴展了少量
、小額的早期研究計劃和青年學者研究計劃等資助方式。

　　對於變革性創新項目的資助和管理，最常見的是培養新人計劃，如國家及省市級博士後基金
、青年科學基金等。國家自然科學基金委員會（NFSC）自2000年起，在麵上項目中劃出大約4%—5%的經費專門支持風險性較高的小額探索項目。針對非共識類項目
，NFSCzaimeinianmianshangxiangmudezhinanzhongdouyouzhenduixingdezizhubiaoshu
，danshiduiyubiangexingchuangxinxiangmudezhichiqueshaoxifenxuqiudezhenduixingjihua，zaishijixiangmupingshenguochengzhongnanyihuodeyouxiaozhichi。

　　2.評議過程的係統性

　　國外有關機構在提升評議過程的科學性
、規範性上采取了“3+2”的係統化舉措。

　　“3”是指管理、評審、複議三個環節。設立獨立管理部門，如NSF專門設置了綜合活動局（OIA）、多學科活動局（OMA）、新興前沿研究科學處（EFD）。采取多種評審方式，通過書麵評審、會議評審、實地考察、“思想實驗”dengduozhongfangshi，quebaopingyizhiliang。jianlifuyizhidu，jiyuliangjipingyizhideyijianhejieguodouhuifankuigeishenqingren，shenqingrenkeyitongguofuyizhidugeiyuhuiyinghuojieshi，congerhuodegengduojihui。

　　“2”是指評議指標體係、利益規避製度。引入評議指標體係，為專家評議提供詳細而標準的評議指南和有針對性的指標體係，進一步規範評議行為。NSF的de價jia值zhi評ping議yi係xi統tong已yi經jing成cheng為wei國guo際ji上shang公gong認ren的de遴lin選xuan科ke學xue與yu工gong程cheng學xue研yan究jiu的de黃huang金jin標biao準zhun。強qiang調tiao利li益yi衝chong突tu規gui避bi，在zai評ping議yi過guo程cheng中zhong的de每mei個ge階jie段duan，檢jian查zha是shi否fou有you利li益yi衝chong突tu存cun在zai，並bing適shi當dang引yin入ru獨du立li機ji構gou。

　　woguokeyanxiangmupingshenjibenshangcaiqutongxingpingyizhidu，duiyufeigongshileixiangmudepingyizejinxingfeilixiangxiangmufuyi，haiquefaxitongxingdezhidushejihejutizizhumoshianpai。

　　3.研究目標的清晰度

　　guowaigejigoudoushifenzhuzhongkeyanmubiaodeqingxichengdu，bingzhenduigeleichuangxinxingxiangmudetedianzaizhinanzhongnaruyixiemingqueyaoqiu。biruyaoqiushenqingrenduibiangexingchuangxinxiangmude“創新點”進行充分表述
，需要回答一些重點問題：“為什麼該研究被看作是具有創新型和高風險
？”“該工作對所涉及科學領域將產生什麼樣的影響？”“為什麼該類項目是對其資助的最佳途徑？”等，既有利於申請人充分審視自我、準(zhun)確(que)理(li)解(jie)計(ji)劃(hua)意(yi)圖(tu)
，又(you)幫(bang)助(zhu)評(ping)議(yi)專(zhuan)家(jia)更(geng)好(hao)做(zuo)出(chu)初(chu)始(shi)判(pan)斷(duan)。有(you)的(de)機(ji)構(gou)還(hai)在(zai)指(zhi)南(nan)裏(li)要(yao)求(qiu)在(zai)遞(di)交(jiao)完(wan)整(zheng)的(de)申(shen)請(qing)書(shu)之(zhi)前(qian)，先(xian)遞(di)交(jiao)一(yi)份(fen)簡(jian)短(duan)的(de)項(xiang)目(mu)意(yi)向(xiang)書(shu)進(jin)行(xing)初(chu)審(shen)，不(bu)合(he)格(ge)即(ji)淘(tao)汰(tai)。通(tong)過(guo)清(qing)晰(xi)的(de)要(yao)求(qiu)，著(zhe)力(li)提(ti)升(sheng)項(xiang)目(mu)申(shen)報(bao)效(xiao)率(lv)。

　　我國有關基金和機構在對非共識類項目資助時，采取專家聯名提請複議的方式，要求評議專家填寫《非共識項目推薦表》
，其中專家要回答“同行評議綜合意見和爭議的焦點是什麼”“作為非共識項目推薦的理由（包括創新性、風險性、探索性）”。但從申請者角度來講，缺少對自己“非共識”研究項目的自我審視及變革性創新的實質判斷。

　　相關啟示與建議

　　為進一步降低變革性創新項目在同行評議中的“非共識”現象，鼓勵和寬容科技創新

，強化對高創新性項目的支持

，提出如下建議：

　　1.設立多元化的科研項目資助模式

　　國際上包括變革性創新計劃、早期研究創新計劃、交jiao叉cha學xue科ke研yan究jiu計ji劃hua以yi及ji青qing年nian學xue者zhe研yan究jiu計ji劃hua等deng多duo元yuan化hua的de資zi助zhu和he管guan理li模mo式shi已yi取qu得de積ji極ji成cheng效xiao。建jian議yi借jie鑒jian成cheng熟shu做zuo法fa，設she立li更geng加jia多duo元yuan化hua的de科ke研yan項xiang目mu資zi助zhu模mo式shi，鼓gu勵li創chuang新xin性xing研yan發fa，擴kuo大da對dui變bian革ge性xing創chuang新xin項xiang目mu的de扶fu持chi力li度du和he範fan圍wei，有you效xiao保bao護hu非fei共gong識shi類lei研yan究jiu項xiang目mu。重zhong點dian支zhi持chi重zhong大da創chuang新xin性xing研yan究jiu、學科交叉類研究及其早期研究


，加大對青年科學家的資助力度。

　　2.提高現有指南編製的針對性

　　建議資助機構在支持創新性項目時，將更加明確的要求寫入指南，更有針對性地設計申請書欄目，突出課題特色。如可載明“支持高創新
、高風險的變革性項目”“鼓勵創造新思想、新技術和新方法”。對於學科交叉項目可要求申請人填寫“如何運用多學科的知識或技術”“如何利用項目課題組成員的學科背景保證項目執行性”等；對於前沿變革項目可隱去申請者研究背景
，重點要求申請者在“創新性方麵”回答更多問題，比如詳細闡述“該課題為何具有高創新性和高風險特點”“該課題對學科領域可能產生的影響”等
，以幫助申請者自我審視和評審專家有效判斷。

　　3.注重評議流程的精細程度

　　在zai評ping議yi專zhuan家jia方fang麵mian，采cai取qu資zi助zhu機ji構gou指zhi定ding和he申shen請qing人ren推tui薦jian相xiang結jie合he的de方fang式shi，確que保bao與yu申shen請qing書shu學xue科ke領ling域yu最zui匹pi配pei的de小xiao同tong行xing進jin行xing評ping審shen。提ti交jiao專zhuan家jia評ping閱yue的de申shen請qing書shu為wei匿ni名ming形xing式shi
，促cu使shi專zhuan家jia更geng加jia關guan注zhu評ping審shen項xiang目mu的de思si想xiang與yu價jia值zhi。在zai評ping議yi標biao準zhun方fang麵mian
，建jian議yi借jie鑒jianMRC專家評議錨定法，有針對性地對不同類別項目設計適當的評議表，建立更合理的評審指標，增強“原創性”“創新性”和“研究內容和預期研究成果”dengfangmianzhibiaoquanzhong。zaipingyiliuchengfangmian，keyiyinruerjipingshenzhidu，diyilunzhuanjiapingshenxiangmudekexuexingheshehuijiazhi，dierlunpingshenxiangmuchuangxinxing
，genghaodizhenbiechuangxinxingxiangmu。shelipingshentuihuijizhi，bimianzhuanjiapingshenxuekelingyubupipeideshenqingshu，zaochengpingshenbugongping。

　　4.優化完善計劃官員製度

　　加(jia)強(qiang)對(dui)合(he)適(shi)人(ren)員(yuan)的(de)篩(shai)選(xuan)
，在(zai)各(ge)類(lei)基(ji)金(jin)項(xiang)目(mu)中(zhong)起(qi)到(dao)管(guan)理(li)者(zhe)和(he)聯(lian)絡(luo)人(ren)的(de)作(zuo)用(yong)
，一(yi)方(fang)麵(mian)可(ke)以(yi)更(geng)好(hao)地(di)指(zhi)導(dao)項(xiang)目(mu)申(shen)請(qing)者(zhe)，及(ji)時(shi)反(fan)饋(kui)評(ping)審(shen)結(jie)果(guo)
，包(bao)括(kuo)詳(xiang)細(xi)的(de)專(zhuan)家(jia)評(ping)審(shen)意(yi)見(jian)和(he)該(gai)申(shen)請(qing)書(shu)在(zai)所(suo)有(you)課(ke)題(ti)中(zhong)的(de)排(pai)名(ming)水(shui)平(ping)，幫(bang)助(zhu)其(qi)提(ti)高(gao)完(wan)善(shan)；另ling一yi方fang麵mian也ye加jia深shen對dui項xiang目mu的de了le解jie，對dui專zhuan家jia評ping議yi發fa揮hui協xie調tiao作zuo用yong，使shi專zhuan家jia更geng加jia明ming確que地di了le解jie項xiang目mu的de資zi助zhu意yi圖tu和he評ping審shen標biao準zhun。在zai評ping審shen後hou對dui專zhuan家jia進jin行xing反fan評ping估gu，對dui專zhuan家jia的de評ping分fen特te點dian
、尺度有充分認識的同時，也可以幫助專家矯正其評分中的問題。

　　（作者單位：上海科技發展研究中心
、上海市科技創新與公共管理研究中心
、華東師範大學）