作者：肖尤丹 來源：中國科學報 發布時間：2017-12-4

kejichengguozhuanyizhuanhuaxiaolvbugao，changqibeishiweiyingxiangwoguokeyantixiyouxiaocujinjingjishehuifazhandepingjingxingwenti。jinnianlai
，danfanlunjiwoguokejichengguozhuanhuaxiaolvwenti，輿論中始終存在著這樣一種論調：我國全社會研究開發投入每年過萬億元，但是科技成果轉化率僅為10%左右
；而且相比發達國家70%~80的成果轉化率，我國成果轉化狀況不容樂觀。這樣的說法雖然傳播廣泛且影響巨大
，但不少學者研究都已經指出上述關於我國“科技成果轉化率”數據，實際上缺乏基礎、必要的統計和計算依據。由於缺乏國際可比指標，常常被引用作為對照組的各種國外成果轉化率數據
，也大都是“張冠李戴”的錯誤引述。

最初科技成果轉化率概念的提出，使科學研究成果對經濟發展的作用得以形象化地呈現，對上世紀80年(nian)代(dai)強(qiang)化(hua)科(ke)技(ji)經(jing)濟(ji)結(jie)合(he)發(fa)揮(hui)了(le)階(jie)段(duan)性(xing)的(de)作(zuo)用(yong)。但(dan)是(shi)

，隨(sui)著(zhe)我(wo)國(guo)科(ke)技(ji)體(ti)製(zhi)改(gai)革(ge)的(de)不(bu)斷(duan)深(shen)化(hua)
，與(yu)科(ke)技(ji)成(cheng)果(guo)轉(zhuan)化(hua)率(lv)測(ce)算(suan)有(you)關(guan)的(de)科(ke)技(ji)行(xing)政(zheng)管(guan)理(li)體(ti)製(zhi)已(yi)經(jing)發(fa)生(sheng)了(le)根(gen)本(ben)性(xing)的(de)變(bian)化(hua)，科(ke)技(ji)成(cheng)果(guo)轉(zhuan)化(hua)率(lv)作(zuo)為(wei)衡(heng)量(liang)我(wo)國(guo)科(ke)技(ji)成(cheng)果(guo)轉(zhuan)化(hua)績(ji)效(xiao)的(de)指(zhi)標(biao)已(yi)經(jing)越(yue)來(lai)越(yue)不(bu)合(he)時(shi)宜(yi)了(le)。

科技成果轉化率是計劃經濟時代科技行政管理的產物

“轉化率”這一源自化學領域的技術經濟指標，伴隨著科技成果登記、鑒定和科技獎勵等科技行政管理活動麵向經濟建設的發展，被逐步擴展用於監測、評價科技獎勵
、財政科技投入形成成果的推廣實施情況。從現有文獻來看，地方科技行政部門從上世紀80年代初開始就開始對科技成果轉化情況進行定量分析。到了上世紀90年代
，特別是1996年《促進科技成果轉化法》製定實施後
，“科技成果轉化率”轉而成為衡量財政科技投入產出社會效益的指標。

1998年財政部製定的《文教行政財務管理和經費使用效益考核辦法》（財公字[1998]234號）
，就將“成果轉化率（%）”列為評價科學事業的社會效益指標，給出的計算公式是“應用成果數/成果數×100%”，還明確“考核期一般在三年以上
，由主管部門和預算單位根據實際需要自行確定”。在此基礎上

，國家對我國全社會科技成果轉化率作出了一些定量的估計，比如1998年12月全國人大常委會執法檢查組在《關於檢查〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉實施情況的報告》中提出

，“據科技部估計，在我國每年取得的近3萬項科技成果中，隻有20%左右的成果轉化並批量生產，而能形成產業規模的大約隻有5%”。

行政導向的數量統計方式難以全麵評估成果轉化

需要注意的是，無論財政部文件確定的計算方法還是全國人大轉述的科技部估計，顯然都需要全麵
、準確的全國科技成果登記和應用實施情況統計。但現實情況是，科技成果登記和統計僅能覆蓋全社會研發產出的極小部分，甚至不到5%。以2016年國家科技成果登記數據中的知識產權數量為例
，《2016年全國科技成果統計年度報告》顯示“2016年度登記的58779項科技成果中，共獲得109173項知識產權（包含已授權和已受理），其中，已授權專利數為70616項”

，而據國家知識產權局同期《專利統計年報2016》顯示，2016年“國內專利授權數量為1628881項”，成果登記數僅占當期全國授權專利數的4.3%。作為國家財政科技項目的主要承擔者，大專院校在科技成果登記上也是類似的情況
，成果登記數僅占當期授權專利數的10.9%。

chuciyiwai
，xianyoutongjifangshiguoyujujiaoyiyouchengguodezhuanhua，caiyongzhishichanquanxukezhuanrangdengyiyutongjideshujubiaozhengkejichengguozhuanrang，danzhejiudaozhilechengguozhuanhuatongjiyuzhuliujishujiaoyifangshituojie。yinci
，kejichengguozhuanhualvcesuanwentidegenyuankansizaiyutiaozhayangben、評價對象
、計ji算suan方fang法fa和he統tong計ji口kou徑jing等deng技ji術shu性xing因yin素su，但dan更geng重zhong要yao的de卻que是shi對dui科ke技ji成cheng果guo及ji其qi轉zhuan化hua內nei涵han的de舊jiu有you線xian性xing思si維wei，和he科ke技ji成cheng果guo轉zhuan化hua績ji效xiao評ping價jia對dui固gu有you科ke技ji行xing政zheng管guan理li方fang式shi的de路lu徑jing依yi賴lai。

科技成果轉化評價的國際經驗和統計比較

與(yu)我(wo)國(guo)不(bu)同(tong)
，國(guo)際(ji)上(shang)幾(ji)乎(hu)沒(mei)有(you)采(cai)取(qu)類(lei)似(si)科(ke)技(ji)成(cheng)果(guo)轉(zhuan)化(hua)率(lv)方(fang)式(shi)的(de)統(tong)計(ji)調(tiao)查(zha)和(he)評(ping)價(jia)方(fang)式(shi)。在(zai)評(ping)價(jia)類(lei)似(si)於(yu)我(wo)國(guo)的(de)科(ke)技(ji)成(cheng)果(guo)轉(zhuan)化(hua)的(de)活(huo)動(dong)方(fang)麵(mian)
，主(zhu)要(yao)發(fa)達(da)國(guo)家(jia)或(huo)地(di)區(qu)更(geng)傾(qing)向(xiang)於(yu)使(shi)用(yong)市(shi)場(chang)導(dao)向(xiang)的(de)評(ping)價(jia)方(fang)法(fa)，強(qiang)調(tiao)從(cong)市(shi)場(chang)價(jia)值(zhi)的(de)角(jiao)度(du)評(ping)價(jia)相(xiang)關(guan)成(cheng)果(guo)的(de)技(ji)術(shu)轉(zhuan)移(yi)和(he)商(shang)業(ye)化(hua)實(shi)施(shi)效(xiao)果(guo)。而(er)且(qie)
，針(zhen)對(dui)科(ke)技(ji)成(cheng)果(guo)轉(zhuan)移(yi)轉(zhuan)化(hua)的(de)績(ji)效(xiao)評(ping)價(jia)，往(wang)往(wang)是(shi)通(tong)過(guo)更(geng)為(wei)綜(zong)合(he)化(hua)的(de)指(zhi)標(biao)體(ti)係(xi)。比(bi)如(ru)
，歐(ou)洲(zhou)知(zhi)識(shi)轉(zhuan)移(yi)測(ce)度(du)專(zhuan)家(jia)委(wei)員(yuan)會(hui)采(cai)用(yong)七(qi)項(xiang)指(zhi)標(biao)評(ping)價(jia)大(da)學(xue)和(he)科(ke)研(yan)機(ji)構(gou)的(de)知(zhi)識(shi)轉(zhuan)移(yi)活(huo)動(dong)，其(qi)中(zhong)包(bao)括(kuo)合(he)作(zuo)研(yan)究(jiu)開(kai)發(fa)合(he)同(tong)數(shu)、發明披露數
、專利申請數、專利授權數

、技術許可數、許可收入數和衍生新設企業數。

在國際可比性評價方麵
，OECD 2013年發布的《公共科研商業化：新趨勢與新戰略》報告就利用各國相關公開數據，對部分國家的公共科研商業化績效進行了國際比較。該報告使用 “年度技術許可或轉讓收入占同期研發支出的比重”（可簡稱“轉讓研發比”）作為衡量公共科研部門轉化效率的重要指標。根據測算，美國、英國
、加拿大、澳大利亞、歐盟這五大經濟體的主要科研部門（含大學和公共研究機構）在2004年~2011年的“轉讓研發比”基本處在1%至7%之間。其中
，美國的表現最佳，平均值為4.8%，其次是澳大利亞2.2%、歐盟1.7%、英國1.4%以及加拿大1.2%。

以“轉讓研發比”為標準，按照《2016年高等學校科技統計資料彙編》的相關數據，清華大學2016年“轉讓研發比”已經高達18.5%。而被視為世界範圍內技術轉移績效最優之一的美國斯坦福大學，同期的“轉讓研發比”僅為5.9%。這顯示出，我國一流大學和科研機構的科技成果轉化效率正在並逐步進入“世界領跑”的行列。

加快建立以市場為導向的科技成果轉化分類經濟評價

麵對這樣的新形勢和新問題

，我國亟須盡快建立以市場為導向的科技成果轉化分類經濟評價體係，有效

、客觀、準確地了解機構、quyuhelingyudekejichengguozhuanhuazhuangkuang

，zhunquepingguhelejiedangqiankejichengguozhuanhuatizhijizhigaigedejinzhanhechengjiu，zhichengxinshiqikejitizhigaigedezhongyaolingyubuju，shenhuaguojiakejichengguozhuanhuatixigaigehedongtaitiaozheng。

加快建立以市場為導向的科技成果轉化分類經濟評價，必須拋棄慣有的科技成果轉化線性思維，從價值生成、價值發現到價值實現的市場視角，深化科技成果轉化及其發展規律的理解


，圍繞創新鏈、產業鏈和資金鏈
，根據機構性質
、行業特點、研發方式和產出形態

，對標已有的國際評價指標，根據評價目標和價值導向，選取科學、合理的評價指標，建立覆蓋綜合數據和統計基礎的常態化監測體係。

haixuyaozhuyideshi，duigonggongkeyanjigouhecaizhengzizhuxingchengchengguodezhuanhuaxiaolvpingjia，bixuyijuxianyoufalvguiding，bunengjiangqiyihuaweiduigonggongkeyanjigoushangyeyinglinenglidequdong。yikejichengguozhuanhuaxiaolvpingjia，yindaogonggongyanfajigoukaizhanshiheqixingzhi、使命和定位的知識和技術轉移。

（作者單位：中國科學院科技戰略谘詢研究院
，本文由中國科學院科技戰略谘詢研究院供稿）

《中國科學報》 (2017-12-04 第7版 觀點)